投并过程中被尽调对象商业贿赂风险调查-植德--鱼小数问卷

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投并过程中被尽调对象商业贿赂风险调查-植德

亲爱滴小伙伴，为加强投并业务中商业贿赂风险识别与预防，特邀请您结合既往投并经验作答，相应成果会形成投并商业贿赂专项尽调清单，感谢您的大力支持！

Q1 ：Q1：尽调过程中是否发现如下财务问题，如存在相应问题的，请在题后空格中填入相关案例描述及后续处理情况

销售人员报销业务费计入销售人员薪酬，且未缴纳个人所得税的

企业个人账户与对公账户资金混用

将经销商推广费作为返利冲抵经销收入，财务处理不合理的

业务发票与实际业务不一致

其他

实际支出与实际业务不一致

公司钱款非正常转至实控人及其近亲属名下

公司股东实控人员工用公司钱款行贿

为公司外部可能影响交易的相关人员提供旅游、考察等福利报销的

股东转让股权未实际缴纳个人所得的

Q2 ：Q2：尽调过程中是否发现如下业务问题，如存在相应问题的，请在题后空格中填入相关案例描述及后续处理情况

通过单一供应商采购金额明显超出其他供应商的

参与串标、围标的

通过单一经销商销售金额明显超出其他经销商的

通过非公开方式获取招标文件、投标底价的

主要供应商成立时间较短、初次合作的

自身采购业务应当采取招投标方式未采取的

与经销商约定回扣、销售费用等，未通过对公转账，转入对方私人账户的

客户与供应商重合的

其他

逢年过节给上下游、主管部门提供大额购物卡或者微信转账红包的

公司高管或其近亲属在上下游企业任职

向第三方企业支付高额中介费，第三方企业并未提供有价值服务，有转移行贿成本嫌疑的

对新增客户采取回扣、支付佣金等利益输送方式进行拓展的

利用学术会议等方式支付交易对象财产性利益的

支付业务招待费的内容及费用比例明显超出正常水平的

科技类企业研发支出低于同行，销售费用高于增长高于同行

支付招标投标公司费用明显超出正常比例的

Q3 ：Q3：尽调过程中是否发现如下特殊业务问题，如存在相应问题的，请在题后空格中填入相关案例描述及后续处理情况

以支付旅游、考察费用的形式贿赂医院医生的

支付学术推广、创新药专业化平台建设等费用，未实际进行学术推广、平台建设的

其他

对平台入驻商户提供获取平台补贴、店铺重复上线、提高曝光度、首页广告位锁定、提高平台考核分数等非正常行为的

线上平台单笔大额销售订单和单个账户大额销售订单存在刷单嫌疑的

向医院赠送、无偿租赁、借用设备时，捆绑耗材销售的

以支付回扣、现金的形式贿赂医院医生的

Q4 ：Q4：尽调过程中是否发现如下人员问题，如存在相应问题的，请在题后空格中填入相关案例描述及后续处理情况

公司高管关键人员与前公司签有禁业协议的

公司高管关键人员属于前公司关键岗位人员，知悉前公司商业秘密的

其他

公司或高管股东实控人因商业贿赂被行政处罚的

公司或高管股东实控人因商业贿赂被公开裁判文书披露的

公司或高管股东实控人因商业贿赂被刑事处罚的

公司或高管股东实控人因商业贿赂被媒体报道的

上下游企业或高管股东实控人因商业贿赂被行政处罚刑事处罚媒体报道裁判文书披露的

Q5 ：Q5：尽调过程中是否发现如下潜在利益输送问题，如存在相应问题的，请在题后空格中填入相关案例描述及后续处理情况

上游企业负责人股东及其子女等近亲属在公司享有股份

其他

公司名下房产实际由个人使用

公司名下汽车实际由个人使用

政府官员及其子女等近亲属在公司任职

政府官员及其子女等近亲属在公司享有股份

上游企业负责人股东及其子女等近亲属在公司任职

Q6 ：Q6：除上述情形外，您在尽调过程中还遇到哪些感觉有商业贿赂或者其他刑事风险的问题，也请一并告知，多谢！